Einhaltung der FCPA-Compliance mit der fortschrittlichen NAVEX Software

Wenn die Fassade bröckelt

Bei der Einhaltung des FCPA-Gesetzes steht die Korruptionsbekämpfung an erster Stelle. Doch dies erweist sich oft alles andere als einfach.

• Bestechungen – Ein Fehltritt kann rechtliche Konsequenzen nach sich ziehen und dem Image Ihres Unternehmens schaden.
• Internationale Verflechtungen – Die Einhaltung globaler Vorschriften erfordert einen klaren Orientierungssinn, um sich im Dickicht der Regulierungen zurechtzufinden.
• Lückenlose Audits – Eine lückenlose Dokumentation muss sorgfältig vorbereitet werden – ein falscher Schritt kann dazu führen, dass das Unterfangen fehlschlägt.

Fokus auf globale Gepflogenheiten

Für den Erfolg von FCPA ist es entscheidend, unterschiedliche Kulturen zu verstehen und entsprechend zu handeln.

• Kulturelle Feinheiten – Was in einer Kultur als Höflichkeitsbekundung gilt, wird möglicherweise in einer anderen als Bestechung gewertet.
• Hürden bei der Kommunikation – Das Überwinden von Sprachbarrieren und eine klare Kommunikation erfordern sprachliches Geschick und Feingefühl.
• Globale Schulungen – Wenn die Belegschaft die FCPA-Bestimmungen nicht einhält, kann das schwerwiegende (und kostspielige) Folgen haben.

Erfüllen Sie Ihre Sorgfaltspflicht

Die Zusammenarbeit mit Drittanbietern erhöht die Komplexität – ein Paartanz, der gelernt sein will.

• Due Diligence – Prüfen Sie Drittanbieter auf potenzielle Risiken, um zweifelhafte Geschäftspraktiken auszuschließen.
• Dokumentation – Das Erstellen umfassender Aufzeichnungen der Transaktionen mit Drittanbietern gleicht dem Schreiben eines guten Drehbuchs.
• Risikoerkennung – Das Aufdecken potenzieller Risiken ist eine Kunst – und wenn Sie Risiken übersehen, kann das zu kostspieligen Compliance-Verstößen führen.

Erstellen einer umfassenden Risikobewertung

Bevor sie konkrete Maßnahmen ergreifen, sollten Organisationen eine Risikobewertung vornehmen, um potenzielle Risikobereiche für Bestechung und Korruption zu ermitteln. Dies umfasst die Beurteilung von Geschäftsabläufen, Partnerschaften und Beziehungen zu Drittanbietern.

Entwicklung und Implementierung solider Compliance-Richtlinien

Klare und umfassende Richtlinien zur Bekämpfung von Korruption sind unerlässlich. Diese sollten verbotene Aktivitäten auflisten, Richtlinien für Geschenke und Bewirtung sowie Due-Diligence-Verfahren für die Zusammenarbeit mit Drittanbietern festlegen. Bei der Implementierung sollten Kommunikation und Schulungen mit eingeplant werden, damit alle Mitarbeiter die Richtlinien genau kennen.

Implementierung eines robusten Compliance-Programms

Organisationen müssen ein FCPA-Compliance-Programm implementieren, das Geschäftspraktiken berücksichtigt, Richtlinien zur Korruptionsbekämpfung bewertet und Compliance sicherstellt. Die Sorgfaltspflicht (Due Diligence) ist ein zentrales Element zur Bekämpfung von Korruption und zum Schutz des Unternehmens vor Haftungsansprüchen.

Schulungs- und Sensibilisierungsprogramme

Die Aufklärung der Mitarbeiter über das FCPA-Gesetz und seine Auswirkungen sind entscheidend für die erfolgreiche Compliance. Die Schulung sollte die rechtlichen Aspekte des FCPA-Gesetzes abdecken, reale Fallbeispiele enthalten und zeigen, wie ein Vorfall gemeldet wird. Die Schulungen sollten außerdem rollenspezifisch durchgeführt werden. Vertriebsmitarbeiter benötigen eine andere Art von Schulung über FCPA-Risiken als etwa das Buchhaltungsteam.