Bienvenido al NAVEX Whistleblowing Center™, su lugar de referencia para dominar el cumplimiento normativo en relación con la denuncia de irregularidades. Si desea obtener más información sobre la denuncia de irregularidades está en el lugar adecuado, ya que aquí podrá conocer desde los últimos avances hasta directrices prácticas sobre las leyes y los requisitos de los programas.
Vayamos a lo esencial: la denuncia de irregularidades consiste en que alguien plantea una preocupación sobre una infracción que ha visto u oído en el trabajo. Puede tratarse de un fraude, problemas de salud y seguridad, un caso de acoso o toda una serie de comportamientos que simplemente no parecen éticos. Un denunciante es una persona que alza la voz para llamar la atención sobre el problema, normalmente con la intención de solucionarlo.
¿Por qué es importante la denuncia de irregularidades?
¿Está listo para fomentar una cultura de denuncia de irregularidades en su organización?
Leyes de protección al denunciante de irregularidades por país
Las leyes de protección al denunciante de irregularidades están al alza en todo el mundo. Tanto si su empresa opera en una ubicación específica como en varios países, es fundamental comprender estas leyes para garantizar el cumplimiento normativo en relación con las denuncias de irregularidades y establecer una cultura en la que su personal se sienta seguro al plantear sus inquietudes.
Ley francesa de protección al denunciante de irregularidades
La ley francesa sobre protección al denunciante de irregularidades —LOI n° 2022-401 du 21 mars 2022 visant à améliorer la protection des lanceurs d’alerte— protege a las personas que denuncian infracciones contra la legislación nacional o de la UE o amenazas contra el interés público. Esta ley refuerza las protecciones ya existentes en el marco de la legislación francesa añadiendo a la lista de comportamientos de represalia prohibidos ya en vigor los daños para la reputación y las pérdidas financieras que se derivan de una denuncia.
Ley alemana de protección al denunciante de irregularidades
La Ley alemana de protección al denunciante de irregularidades, la Hinweisgeberschutzgesetz (también conocida como HinSchG), exige que todas las organizaciones con más de 50 empleados ofrezcan canales internos de denuncia de irregularidades. Entre otras cosas, la protección abarca la cobertura de los denunciantes de una serie de infracciones contra la legislación nacional y de la UE. También protege a las personas que podrían verse afectadas por una denuncia, por ejemplo los testigos.
Ley española de protección al denunciante de irregularidades
La ley española de protección al denunciante de irregularidades, también conocida como Ley 2/2023, establece que las empresas que no ofrecen un sistema interno de denuncia de irregularidades cometen una «infracción muy grave» contra las obligaciones legales. Las penalizaciones por incumplimiento son severas, y la ley establece sanciones tanto a nivel individual como al de la entidad en su conjunto por acciones que limitan los derechos de los denunciantes o que constituyen represalias.
Ley sueca de protección al denunciante de irregularidades
La ley sueca sobre denuncia de irregularidades (Genomförande av visselblåsardirektive) se basa en una legislación preexistente que protege frente a posibles represalias a los denunciantes que informan de conductas indebidas y casos de corrupción. Como uno de los primeros miembros de la UE en convertir en ley nacional la legislación de la UE, también va más allá de los estándares mínimos de protección, incluida la protección de las entidades jurídicas que son propiedad de un denunciante y de las personas que pueden ayudarles, así como de los empleados, consultores y contratistas que presentan una denuncia.
Ley belga de protección al denunciante de irregularidades
La ley belga de denuncia de irregularidades está en gran medida en sintonía con el marco de la Directiva de la UE, pero también amplía su enfoque en temas de denuncia específicos, como el fraude social y los impuestos, y destaca el valor de una cultura abierta que pone en valor a los denunciantes. Bélgica es un caso único entre los miembros de la UE en cuanto a su apoyo a los denunciantes de irregularidades, incluido su bienestar y el apoyo práctico, además de la ayuda financiera necesaria en los procedimientos judiciales.
El cumplimiento normativo en relación con la denuncia de irregularidades en todo el mundo
La Directiva Europea de Protección al Denunciante establece un alto nivel de protección para los denunciantes que informan de infracciones contra la legislación de la UE. Desde la entrada en vigor de la Directiva, muchos países han adoptado protecciones basadas en los estándares de cumplimiento normativo en relación con la denuncia de irregularidades establecidos por esta legislación de la UE. Para garantizar que su empresa cumple los requisitos legales a la hora de proteger a los denunciantes y proporcionar un programa de denuncia de irregularidades, consulte a continuación nuestras guías sobre otras transposiciones nacionales.
No queremos que confíe solo en nuestra palabra, aquí tiene algunos testimonios. Descubra cómo las soluciones de denuncia de irregularidades y gestión de incidentes de NAVEX One han facilitado a organizaciones de todo el mundo el cumplimiento normativo en relación con la denuncia de irregularidades.
Para nosotros, EthicsPoint es la plataforma en la que podemos proporcionar los medios para que nuestro equipo denuncie de forma anónima y para que nosotros recibamos esa información de forma sencilla.
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La gestión de las denuncias de irregularidades y las correspondientes investigaciones puede ser compleja. Tanto si es nuevo en el proceso como si está buscando formas de mejorar un programa ya existente, esto es lo que necesita saber:
Un sistema de denuncia de irregularidades es una plataforma que les permite a los empleados (y a veces a terceros) denunciar de forma confidencial inquietudes sobre conductas indebidas. Esto le ayuda a detectar y abordar los problemas en una fase temprana a fin de proteger a su empresa frente a los riesgos y fomentar una cultura de la denuncia.
En todo el mundo, muchas organizaciones de un tamaño, un sector o una ubicación en particular deben contar con un proceso y un sistema de denuncia de irregularidades para cumplir con los requisitos normativos.
Muchos países, especialmente los de la UE, tienen una legislación que exige un proceso de denuncia de irregularidades para que los empleados puedan denunciar una conducta indebida. Para mantener el cumplimiento normativo de estas leyes, un sistema de denuncia de irregularidades es la forma más segura de gestionar los incidentes en el centro de trabajo.
Un sistema así ayuda a crear un centro de trabajo transparente y responsable en el que todo el mundo pueda decirle si algo ha ido mal o si sospecha que ha ido mal, a la vez que le mantiene en sintonía con los requisitos en constante evolución.
Es vital que un sistema de denuncia de irregularidades que abarque todas sus operaciones le ayude a detectar conductas indebidas y patrones de comportamiento poco ético en una fase temprana, lo que puede evitar problemas legales y financieros y daños importantes para su reputación.
Debe elegir un sistema que priorice la seguridad, que le deje claro al denunciante cómo se almacenan sus denuncias y sus datos y que ofrezca opciones para presentar denuncias anónimas. La comunicación clara sobre su compromiso con la confidencialidad en sus recursos de concienciación (como pósteres, boletines y formación) también es clave para generar confianza.
Su política debe definir claramente qué comportamientos se consideran conducta indebida, cómo presentar una denuncia y si el proceso de investigación después de la presentación de una denuncia es realizado por un individuo o acerca de él. También debe enfatizar su compromiso de proteger a los denunciantes frente a represalias, aclarar qué comportamientos constituyen represalias y describir las acciones que se adoptan si alguien toma represalias con un denunciante.
Es necesario tomar en serio cada denuncia e investigarla rápido y de forma justa. Documente todos los pasos del proceso de investigación y comuníquese con el denunciante acerca de las acciones adoptadas (respetando la confidencialidad de todas las partes involucradas). Un sistema de denuncia de irregularidades y gestión de incidentes capaz de ayudar con flujos de trabajo automatizados puede contribuir a guiar el proceso, aliviar la presión que supone hacer un seguimiento manual del progreso y consolidar los datos de las investigaciones.
Comunique regularmente a su personal su política de denuncia de irregularidades y los canales de notificación. Enfatice la importancia de alzar la voz y liderar con el ejemplo a la hora de crear una cultura abierta en el centro de trabajo. Si una denuncia ha tenido un impacto significativo en la reducción del riesgo para la empresa, comunique cuál ha sido ese impacto positivo siempre que sea posible. Los denunciantes de irregularidades suelen alzar la voz para marcar la diferencia, por lo que mostrar el impacto positivo de las denuncias es la mejor manera de fomentar una comunicación abierta.
¡Sí! Es importante comunicarse con el denunciante para reconocer su aportación, mantenerlo al corriente del progreso de la investigación y agradecerle que haya dado un paso al frente. Esto ayuda a generar confianza y fomenta la presentación de nuevas denuncias en el futuro, y también contribuye a cumplir los requisitos de tiempo de respuesta estipulados por leyes como la Directiva Europea de Protección al Denunciante.
Entre estos problemas está por ejemplo garantizar la confidencialidad, gestionar las investigaciones de forma justa y proteger a los denunciantes frente a posibles represalias. Tener un proceso claro y las herramientas adecuadas puede ser útil para mitigar estos problemas.
Realice un seguimiento de métricas clave como el número de denuncias recibidas, los tipos de problemas denunciados y los resultados de las investigaciones. Estos datos pueden ayudarle a identificar tendencias, a evaluar la eficacia del programa y a realizar los ajustes necesarios, así como a recopilar los datos necesarios para las reuniones del consejo y las auditorías.
Las leyes de protección al denunciante de irregularidades varían según el país y el sector. Para evitar sanciones legales y financieras es crucial comprender y cumplir los reglamentos que se aplican a su organización. Eche un vistazo a la sección Leyes de protección al denunciante de irregularidades por país para obtener información sobre los requisitos o póngase en contacto con su asesor legal para recibir orientación sobre qué buscar en la legislación de su región para garantizar el cumplimiento normativo en relación con la denuncia de irregularidades.
Un sistema de denuncia de irregularidades y gestión de incidentes dedicado específicamente puede ofrecerle tranquilidad en cuanto al cumplimiento de los requisitos normativos en torno a la protección de los denunciantes de irregularidades.
Independientemente de su tamaño o ubicación, contamos con una amplia gama de soluciones de cumplimiento normativo en relación con la denuncia de irregularidades para satisfacer sus necesidades.
Permítanos ayudarle a superar el cumplimiento normativo en relación con la denuncia de irregularidades y capacitar a sus empleados para que alcen la voz. Dé el siguiente paso en su camino hacia un programa de denuncia de irregularidades: póngase en contacto con nosotros hoy mismo.