Optimaalinen FCPA-vaatimustenmukaisuus huippuluokan NAVEX-ohjelmistolla
Lahjuksella ei ole sijaa eettisessä liiketoiminnassa. Pysy korruption vastaisten lakien oikealla puolella noudattamalla FCPA:ta.
Mikä FCPA on?
Vuonna 1977 perustettu Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) on Yhdysvaltain laki, joka kieltää amerikkalaisia yrityksiä ja yksityishenkilöitä tarjoamasta lahjuksia ulkomaisille virkamiehille liiketoimien edistämiseksi.
FCPA-vaatimustenmukaisuuden varmistaminen ei ole helppoa
FCPA-vaatimustenmukaisuuden varmistaminen ja ulkomaisten korruptiokäytäntöjen torjuminen on monimutkaista. Lyhyt yhteenveto huomioitavista kysymyksistä:
- Miten voimme tehokkaasti valvoa ja mukauttaa organisaatiomme työntekijöiden käytäntöjä ja menettelytapoja FCPA-vaatimustenmukaisuuden varmistamiseksi?
- Miten tunnistamme ja estämme mahdollisen lahjonnan, korruption tai epäeettisen toiminnan?
- Miten varmistamme, että tiimimme pysyy ajan tasalla ja noudattaa FCPA-koulutusvaatimuksia?
- Valvommeko organisaatiomme toimittajien, sidosryhmien ja yhteistyökumppaneiden vaatimustenmukaisuutta ennakoivasti korruptioriskin pienentämiseksi?
- Onko meillä riittävän vahvat sisäiset tarkastukset korkean riskin lainkäyttöalueilla sijaitseville osapuolille suoritettavien maksujen valvontaan?
- Osaavatko työntekijämme ilmoittaa mahdollisista FCPA:n rikkomuksista?
FCPA-vaatimustenmukaisuus edellyttää jatkuvaa toimintaa
Tätä ei voi kieltää: Yhdysvaltain oikeusministeriö ja Securities and Exchange Commission (SEC) asettavat suuria seurauksia FCPA:n rikkomuksista. FCPA:ta rikkovia organisaatioita vastaan suoritettavat toimet ovat kalliita ja vahingoittavat niiden mainetta.
-
$1.78 B
Vuonna 2018 Brasiliassa toimiva öljy- ja kaasuyhtiö
sopi globaalissa päätöslauselmassa maksavansa summan massiivisesta lahjonta- ja tarjouskilpailujärjestelmästä.
-
$1 B
Vuonna 2020 johtava maailmanlaajuinen sijoituspankki-, arvopaperi- ja sijoitustenhallintayritys
sopi maksavansa SEC:lle seurauksena FCPA:n lahjonnan vastaisten, kirjanpitoa ja sisäistä kirjanpitoa koskevien määräyksien rikkomisesta.
-
$340 M
Vuonna 2020 lääke- ja terveydenhuoltoalan yritys ja sen entinen tytäryhtiö
sopi maksavansa SEC- ja DOJ-maksut toiminnastaan useilla lainkäyttöalueilla
FCPA-vaatimusten kartoittaminen
Foreign Corrupt Practices Act -lain vaatimustenmukaisuuden saavuttaminen on monimutkaista. Haasteita on paljon aina lahjontaan liittyvien ansojen välttämisestä maineen suojelemiseen:
-
Kun julkisivu murenee
FCPA-vaatimustenmukaisuuden takaamiseksi lahjonnan estäminen on ensiarvoisen tärkeää, mutta se ei ole yksinkertaista.
- Lahjonnan seuraukset – virheellinen toiminta voi johtaa laillisiin ongelmiin ja pilata yrityksen imagon
- Monimutkainen kansainvälinen ympäristö – maailmanlaajuisten määräysten noudattaminen vaatii tarkkaa suunnittelua ongelmien välttämiseksi
- Auditointeihin liittyvät pelot – täydellinen dokumentointi on monimutkaista, sillä yksikin virhe voi aiheuttaa seurauksia
-
Maailmanlaajuisten käytäntöjen kartoittaminen
Monimuotoisten kulttuurien ymmärtäminen ja niihin mukautuminen on FCPA-vaatimustenmukaisuuden kannalta ratkaisevan tärkeää.
- Kulttuurien hienot erot – mikä voi olla kohtelias lahja yhdessä kulttuurissa, voidaan katsoa lahjukseksi toisessa
- Viestintähaasteet – kieliesteiden ylittäminen ja selkeän viestinnän varmistaminen on vaativaa
- Maailmanlaajuiset koulutushaasteet – FCPA-vaatimusten vastainen työvoima voi aiheuttaa vakavia (ja kalliita) seurauksia
-
vaatimusten täyttäminen
Yhteistyö liikekumppanien kanssa tuo lisähaasteita ja edellyttää taitavuutta.
- Due diligence – liikekumppanien mahdollisten riskien kartoittaminen on tärkeää vastuullisen ja vaatimustenmukaisen liiketoiminnan varmistamiseksi
- Vaativa dokumentointi – liikekumppanien liiketoimien kattava dokumentointi voi olla erittäin monimutkaista
- Riskien tunnistaminen – mahdollisten varoitusmerkkien tunnistaminen vaatii taitoa ja niiden huomiotta jättäminen voi johtaa kalliisiin vaatimustenmukaisuusongelmiin
Osoita sitoutumisesi FCPA-vaatimustenmukaisuuteen
FCPA-vaatimustenmukaisuus on elintärkeää menestyville organisaatioille. Miksi? FCPA-vaatimustenmukaisuusstandardien noudattaminen vaikuttaa myönteisesti työvoimaasi ja varmistaa sujuvan liiketoiminnan.
- Edistää eettistä työpaikkakulttuuria ja vahvistaa sitoutumista korruption torjuntaan
- Maailmanlaajuisten vaatimusten täyttäminen, mainevahinkojen ja sakkojen välttäminen
- Luottamuksen rakentaminen sidosryhmien ja kolmansien osapuolten kanssa
- Korruption tai lahjonnan tunnistaminen varhaisessa vaiheessa mahdollisten ongelmien välttämiseksi
FCPA-vaatimustenmukaisuuden perusteet
FCPA on olennainen lainsäädäntö, jonka tarkoituksena on estää lahjontaa ja korruptiota kansainvälisissä liiketoimissa. Organisaatioiden on huomioitava seuraavat vaiheet vaatimusten täyttämiseksi.
-
Kattava riskinarviointi
Ennen tiettyjen toimenpiteiden toteuttamista organisaatioiden on suoritettava perusteellinen riskinarviointi mahdollisten lahjontaan ja korruptioon altistuvien alueiden tunnistamiseksi. Tähän sisältyy liiketoiminnan, kumppanuuksien ja kolmansien osapuolten suhteiden arviointi.
-
Varmojen vaatimustenmukaisuuskäytäntöjen kehitys ja toteutus
Selkeät ja kattavat lahjonnan vastaiset käytännöt ovat olennaisen tärkeitä. Näissä käytännöissä on määriteltävä kielletyt toimet, laadittava ohjeet lahjoista ja vieraanvaraisuudesta sekä due diligence -prosessit liikekumppanien suhteisiin. Toteutus kattaa viestinnän ja koulutuksen, jotta varmistetaan, että kaikki työntekijät ovat tietoisia käytännöistä.
-
Luotettavan vaatimustenmukaisuusohjelman käyttöönotto
Organisaatioiden on otettava käyttöön FCPA-vaatimustenmukaisuusohjelma, joka ottaa huomioon liiketoimintakäytännöt, arvioi lahjonnan vastaiset käytännöt ja varmistaa vaatimustenmukaisuuden. Due diligence on kriittinen osa korruptoituneiden käytäntöjen ehkäisemistä ja organisaation suojaamista.
-
Koulutus- ja tietoisuusohjelmat
Työntekijöiden kouluttaminen FCPA:sta ja sen vaikutuksista on olennaisen tärkeää vaatimustenmukaisuuden varmistamiseksi. Koulutuksen tulisi kattaa FCPA:n oikeudelliset näkökohdat ja tosielämän skenaariot sekä mahdollisen ilmoituksen tekeminen. Koulutuksen tulee olla myös roolikohtaista. Myyntipäälliköt esimerkiksi tarvitsevat yhdenlaisen koulutuksen FCPA-riskeistä ja ostoreskontratiimit tarvitsevat toisenlaisen.