企業コンプライアンスプログラムのための DOJ ガイダンス

新しい DOJ コンプライアンスガイダンス

司法省（DOJ）の企業コンプライアンスプログラム評価（ECCP）は、企業の企業コンプライアンスプログラムの強さと質を評価する方法に関する連邦検察官に向けた米国司法省のガイダンスです。その結果として、この評価はコンプライアンス違反が発生した場合に企業が受けるべき処罰の規模や厳しさを決定するのに役立ちます。  

司法省はこれらのガイドラインを随時更新しています。最新の更新は 2023 年 3 月に行われ、これは 2017 年に同省が最初のガイダンスを発表して以来、4 回目の改訂でした。 司法省（DOJ）の企業コンプライアンスプログラム評価（ECCP）は、企業の企業コンプライアンスプログラムの強さと質を評価する方法に関する連邦検察官に向けた米国司法省のガイダンスです。その結果として、この評価はコンプライアンス違反が発生した場合に企業が受けるべき処罰の規模や厳しさを決定するのに役立ちます。  

司法省はこれらのガイドラインを随時更新しています。最新の更新は 2023 年 3 月に行われ、これは 2017 年に同省が最初のガイダンスを発表して以来、4 回目の改訂でした。

DOJ ガイダンスに対応するのは容易なことではありません…

DOJ のコンプライアンスに対する期待に合わせて整合させることは、難しい課題です。まず始めに、コンプライアンス責任者は、DOJ が検察官の評価開始時に行うよう指示している、主な質問に対応する必要があります： 

• 企業のコンプライアンスプログラムは適切に構成されていますか？  
• プログラムが機能するために十分な資源と権限が与えられていますか？  
• プログラムは実際に機能していますか？ 
• 会社のリスクプロファイルはどのように決定されますか？  
• 特定された不適切な行為を検知するためにプログラムが調整され、それに応じてリソースが配分されていますか？  
• プログラムは定期的にレビューされ、改訂されていますか？

企業コンプライアンスプログラム評価に関する DOJ の新しいガイダンスの内容

司法省は、企業コンプライアンスと倫理基準を設定する際のガイダンスを提供しています。具体的な要件は事業内容によって異なりますが、以下のような要件があります： 

• **コンプライアンスプログラムの確立。**企業は、それぞれのリスクと業務に合わせた効果的なコンプライアンスプログラムを導入し、維持しなければなりません。 
• **リスク評価。**会社の運営、業界、違反、地理的な場所に関連する潜在的なコンプライアンスリスクを特定し、軽減するために、定期的なリスク評価を実施する必要があります。 
• **ポリシーと手順。**企業は、腐敗防止、贈収賄防止、反トラスト法、データプライバシー、その他の法的要件など、関連するコンプライアンスリスクに対処する明確で十分に伝達されたポリシーと手順を持つ必要があります。 
• **研修およびコミュニケーション。**従業員には、コンプライアンスポリシーと手続きに関する定期的な研修を受け、違反の可能性を報告したり、指導を求めたりするための効果的なコミュニケーションチャネルが必要です。 
• **第三者デューデリジェンス。**企業は、サプライヤー、代理店、販売業者、ビジネスパートナーなどの第三者に対してデューディリジェンスを実施し、彼らが企業のコンプライアンス基準を遵守していることを確認する必要があります。 
• **内部報告。**企業は、従業員（および必要に応じてその他の第三者）が不適切な行為の申し立てを行うことができる制度を用意している必要があります。システムは、従業員が話す言語で運用され、従業員が使い方を知っているチャネルでアクセスできる必要があります。匿名での報告も受け入れる必要があります。

企業プログラムに関する DOJ コンプライアンスが重要な理由

DOJ の要件を遵守することは、多くの理由から企業の成功に不可欠です。 

• 法的コンプライアンス – DOJ 企業コンプライアンスプログラム評価（ECCP）に概説されている原則を遵守することは、単に道徳的な選択の問題ではなく、法的な義務です。これに従わない場合、法的処罰を受ける可能性があります。 
• **倫理的責任：**ECCP の導入は、倫理的な事業慣行、誠実さ、公正さに対する貴社の組織の取り組みを示すものです。これは、誠実さと透明性をもってビジネスを行うという貴社の献身を強調するものです。 
• 評判管理 – 相互に結びついた今日のビジネス環境では、利害関係者が企業の行動を厳しくチェックしています。企業は、ECCP に沿った強固なコンプライアンスプログラムを実施することで、利害関係者の信頼と信用を育み、評判を高めることができます。 
• 市場参入とパートナーシップ - ECCP を遵守することで、市場の拡大と協力の機会が広がります。多くの国や企業が倫理的行動を優先する中、腐敗防止基準の遵守は、パートナーシップの確立や新市場への参入を成功させるための基本になっています。 
• リスクの軽減 – ECCP の事前対応的な遵守は、法的責任、サプライチェーンの混乱、風評被害など、コンプライアンス違反に関連するさまざまなリスクの軽減に役立ちます。コンプライアンス対策を運営に組み込むことで、企業は潜在的な脅威から保護し、長期的な存続を維持することができます