Skip to content.

Secondary navigation

Få en demo
Man in glasses sitting at long desk in front of window

DOJ:s vägledning om företagens efterlevnad

Att säkerställa att ditt efterlevnadsprogram fungerar smidigt och följer relevanta lagar och förordningar är avgörande för varje efterlevnadsansvarigs framgång. Förenkla efterlevnaden av DOJ med NAVEX One.

Mer information
Woman in green shirt sitting at her desk

Ny vägledning om efterlevnad av DOJ

Department of Justice (DOJ) Evaluation of Corporate Compliance Programs (ECCP) är USA:s justitiedepartements vägledning till federala åklagare om hur man bedömer styrkan och kvaliteten på ett företags program för företagsefterlevnad. Denna bedömning bidrar i sin tur till att avgöra storleken och svårighetsgraden på de påföljder ett företag ska utsättas för i händelse av bristande efterlevnad.  

Justitiedepartementet uppdaterar dessa riktlinjer då och då. Den senaste uppdateringen kom i mars 2023 och det var den fjärde revisionen sedan man släppte sin ursprungliga vägledning 2017.

Woman in black sitting in front of her laptop

Att uppfylla DOJ:s riktlinjer för efterlevnad är inte så enkelt

Det kan vara en utmaning att anpassa sig till DOJ:s förväntningar på efterlevnad. Till att börja med bör efterlevnadsansvariga ta upp de viktigaste frågorna som DOJ vägleder åklagare att ställa i början av sin utvärdering: 

  • Är företagets efterlevnadsprogram väl utformat?  
  • Har programmet tillräckliga resurser och befogenheter att fungera?  
  • Fungerar programmet i praktiken? 
  • Hur fastställs företagets riskprofil?  
  • Är programmet skräddarsytt för att upptäcka de specifika typer av oegentligheter som identifierats, och tilldelas resurser i enlighet med detta?  
  • Granskas och revideras programmet regelbundet?

DOJ-efterlevnad i siffror

Det blir allt viktigare att uppfylla DOJ:s regelverk och bristande efterlevnad är kostsamt. Oavsett om det handlar om att reagera på sanktionsöverträdelser eller bekämpa bedrägerier är det viktigt att följa DOJ:s krav och se till att du håller dig på rätt sida av bestämmelserna för att skydda företagets anseende och resultat.

  • 50 %

    Ökning av DOJ False Claims Act-förlikningar mellan 2022 och 2023

  • $4.3 B

    Största utbetalning till DOJ

  • 70 %

    av FCA:s verkställighetsåtgärder kom från sjukvårdssektorn

Man and woman sitting at table eating lunch

Detta omfattar DOJ:s nya vägledning om utvärdering av företags efterlevnadsprogram

Justitiedepartementet ger vägledning i fastställandet av företagsefterlevnad och etiska standarder. Även om specifika krav kan variera beroende på verksamhetens karaktär, kan vissa krav omfatta: 

  • Upprättande av ett efterlevnadsprogram. Företag måste implementera och upprätthålla ett effektivt efterlevnadsprogram som är skräddarsytt för deras specifika risker och verksamhet. 
  • Riskbedömning. Regelbundna riskbedömningar bör utföras för att identifiera och minska potentiella risker med efterlevnad som är förknippade med företagets verksamhet, bransch, överträdelser och geografiska platser. 
  • Policyer och rutiner. Företag bör ha tydliga, välkommunicerade policyer och rutiner som hanterar relevanta risker med efterlevnad, såsom antikorruption, antimutbrott, antitrust, datasekretess och andra rättsliga krav. 
  • Utbildning och kommunikation. Medarbetare bör regelbundet utbildas i efterlevnadspolicyer och -procedurer, och det bör finnas effektiva kommunikationskanaler för att rapportera om potentiella överträdelser eller söka vägledning. 
  • Granskningsplikt av tredje part. Företag bör utföra due diligence på tredje part, såsom leverantörer, agenter, distributörer och affärspartners för att säkerställa att de följer företagets efterlevnadsstandarder. 
  • Intern rapportering. Företag bör ha ett system som gör det möjligt för anställda (och tredje part som är berättigad) att anmäla oegentligheter. Systemet ska erbjuda möjligheter på det språk som medarbetarna talar och vara tillgängligt i kanaler som medarbetarna vet hur man använder. Det bör också acceptera anonyma rapporter.
Two employees sitting at the table talking

Därför är DOJ-efterlevnad så viktigt

Att uppfylla DOJ:s krav är avgörande för företagets framgångar av många anledningar. 

  • Juridisk efterlevnad – Att följa de principer som beskrivs i DOJ Evaluation of Corporate Compliance Programs (ECCP) är inte bara en fråga om moraliskt val: det är en rättslig skyldighet. Det kan leda till juridiska konsekvenser om principerna inte följs. 
  • Etiskt ansvar – Genom att tillämpa ECCP visar ditt företag engagemang i etiska affärsmetoder, integritet och rättvisa. Det understryker att ni verkligen satsar på att göra affärer med ärlighet och transparens. 
  • Hantering av anseende – I dagens sammankopplade affärsmiljö granskar intressenter noga företags beteende. Företag kan stärka sitt rykte genom att implementera robusta efterlevnadsprogram i linje med ECCP, och det i sin tur främjar intressenternas förtroende och trovärdighet. 
  • Marknadstillgång och partnerskap – Att följa ECCP förbättrar möjligheterna till marknadsexpansion och samarbete. Eftersom många jurisdiktioner och företag prioriterar etiskt beteende blir efterlevnad av antikorruptionsstandarder grundläggande för att etablera framgångsrika partnerskap och få tillgång till nya marknader. 
  • Riskreducering – Proaktiv efterlevnad av ECCP bidrar till att minska en rad risker som är förknippade med bristande efterlevnad: juridiskt ansvar, störningar i leveranskedjan och skada på anseendet. Genom att integrera efterlevnadsåtgärder i sin verksamhet kan företag skydda sig mot potentiella hot och bevara sin långsiktiga livskraft.

Åtgärder du kan vidta för att uppfylla DOJ:s riktlinjer för efterlevnad

To stay compliant, companies must:

  • Kartlägg DOJ:s förväntningar och utför riskbedömningar

    Att anpassa sig till DOJ:s förväntningar kräver några få steg för att identifiera och hantera dina risker. Dessa steg positionerar hela ditt program för framgång och hjälper till att säkerställa ett mer motståndskraftigt efterlevnadsprogram. 

    • Identifiera, bedöma och definiera organisationens riskprofil 
    • Rationalisera beslut om programdesign baserat på identifierade risker 
    • Tillämpa riskbaserad due diligence på relationer med tredje part 
    • Engagera sig i löpande riskhantering av tredje part under hela relationen

Kartlägg DOJ:s förväntningar och utför riskbedömningar

Att anpassa sig till DOJ:s förväntningar kräver några få steg för att identifiera och hantera dina risker. Dessa steg positionerar hela ditt program för framgång och hjälper till att säkerställa ett mer motståndskraftigt efterlevnadsprogram. 

  • Identifiera, bedöma och definiera organisationens riskprofil 
  • Rationalisera beslut om programdesign baserat på identifierade risker 
  • Tillämpa riskbaserad due diligence på relationer med tredje part 
  • Engagera sig i löpande riskhantering av tredje part under hela relationen

Så hjälper NAVEX One dig att uppfylla DOJ:s riktlinjer för företagsefterlevnad

NAVEX One-lösningarna kan hjälpa ditt företag att uppfylla DOJ:s regelverk:

Ytterligare insikter om företagets efterlevnadsprogram och DOJ:s riktlinjer

  • Fråga: Vad är efterlevnadsprogram för företag?

    Efterlevnadsprogram för företag är formaliserade system inom organisationer som är utformade för att identifiera och förhindra överträdelser av lagar och förordningar och för att främja etiskt beteende och integritet i affärsverksamheten. Dessa program omfattar policyer, procedurer och rutiner som säkerställer att en organisation och dess medarbetare följer lagstadgade standarder och branschregler.

  • Fråga: Vilka är de sju delarna i ett efterlevnadsprogram?

    1. Skriftliga policyer och rutiner: Dokumentation av organisationens standarder och rutiner för att uppfylla tillämpliga lagar och förordningar. 
    2. Efterlevnadsansvarig och efterlevnadskommitté: Utse personer som ansvarar för att övervaka efterlevnadsprogrammet. 
    3. Utbildning och träning: Regelbunden utbildning för medarbetare för att förstå efterlevnadskrav som är relevanta för deras roller. 
    4. Effektiv kommunikation: Mekanismer för att underlätta öppen kommunikation om efterlevnadsfrågor, inklusive anonyma rapporteringssystem. 
    5. Övervakning och revision: Processer för att övervaka efterlevnad och utföra revisioner för att upptäcka bristande efterlevnad. 
    6. Disciplinära riktlinjer: Tydliga riktlinjer för disciplinära överträdelser av lagar, förordningar eller organisationspolicyer. 
    7. Åtgärder och förebyggande åtgärder: Rutiner för att reagera på efterlevnadsöverträdelser och korrigerande åtgärder för att förhindra framtida överträdelser.

  • Fråga: Vad ingår i ett efterlevnadsprogram?

    Ett efterlevnadsprogram för företag innefattar vanligtvis: 

    • Att utse en efterlevnadsansvarig och en kommitté.  
    • Fastställa en strategi, en uppförandekod samt policyer och rutiner för efterlevnad. 
    • Erbjuda efterlevnadsutbildning och utbildning för anställda. 
    • Effektiva kommunikationsvägar, inklusive policyer för visselblåsare. 
    • Regelbundna revisioner och riskbedömningar. 
    • Disciplinära åtgärder vid bristande efterlevnad. 
    • Processer för att besvara efterlevnadsfrågor och implementera korrigerande åtgärder.

  • Vilka är pelarna i företagets efterlevnadsprogram?

    Även om ”pelarna” i ett efterlevnadsprogram för företag kan vara synonyma med de sju delar som nämns ovan, betonar de de grundläggande aspekterna som är avgörande för programmets effektivitet: 

    • Ledarskap och engagemang. Starkt stöd från högsta ledningen. 
    • Riskbedömning: Identifiera och utvärdera efterlevnadsrisker. 
    • Standarder och kontroller: Fastställa tydliga policyer och rutiner. 
    • Utbildning och kommunikation: Utbilda medarbetarna i efterlevnadsfrågor. 
    • Övervakning och rapportering: Övervakning av efterlevnad och rapporteringsmekanismer. 
    • Disciplin och incitament: Uppfylla efterlevnad genom belöningar och påföljder. 
    • Kontinuerlig förbättring: Regelbunden uppdatering och förbättring av efterlevnadsrutiner.

  • Hur ser ett bra efterlevnadsprogram ut?

    Det finns ingen standardmall för ett bra efterlevnadsprogram. Det kan vara bättre att säga att ett bra program för regelefterlevnad kännetecknas av: 

    • Proaktiv förståelse för DOJ:s riktlinjer med tydligt ägarskap och tydliga processer. 
    • Tydlig och lättillgänglig uppförandekod och omfattande policyer och rutiner. 
    • Starkt ledarskap och engagemang från högsta ledningen. 
    • Regelbunden och effektiv utbildning och kommunikation med alla medarbetare. 
    • Proaktiv riskbedömning och strategier för riskreducering. 
    • Robusta övervaknings- och revisionssystem som visar bästa möjliga efterlevnad. 
    • En miljö som uppmuntrar rapportering av oetiskt beteende utan rädsla för repressalier. 
    • Snabb och lämplig respons på upptäckta problem, och planer för korrigerande åtgärder. 
    • Kontinuerlig granskning och förbättring av efterlevnadsprogrammet för att anpassa det till nya risker och bestämmelser.

Ta reda på hur NAVEX kan hjälpa dig att följa DOJ:s riktlinjer.

Boka en demo